Федеральный закон от 29.11.2001 г. № 156-ФЗ • Президент России
Закон о паевых инвестиционных фондах
ам доверенность, выданную этой управляющей компанией.
3. Агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе осуществлять прием заявок на приобретение, заявок на погашение и заявок на обмен инвестиционных паев со дня раскрытия управляющей компанией сведений об этих агентах в соответствии с настоящим Федеральным законом, а агенты по выдаче и погашению инвестиционных паев, ограниченных в обороте, — со дня, предусмотренного правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом. (В редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
Статья 28. Права и обязанности агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
1. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев в соответствии с настоящим Федеральным законом, нормативными актами Банка России и договором, заключенным с управляющей компанией, обязан: (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
учитывать принятые заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев и другие прилагаемые к ним документы отдельно по каждому паевому инвестиционному фонду;
раскрывать информацию, предусмотренную главой XII настоящего Федерального закона;
обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию управляющей компании, специализированного депозитария, а также Банка России; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;
соблюдать иные требования, установленные нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
(Пункт в редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
2. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям.
3. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе:
приобретать за свой счет инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является; (В редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
прекращать прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев не иначе как на основании распоряжений управляющей компании;
использовать информацию, полученную в связи с осуществлением функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в собственных интересах или в интересах третьих лиц;
передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.
Статья 29. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев
1. Управляющие компании открытого, биржевого и интервального паевых инвестиционных фондов вправе приостановить выдачу инвестиционных паев, если это предусмотрено правилами доверительного управления этими фондами. (В редакции Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
2. Погашение и обмен инвестиционных паев могут быть приостановлены управляющей компанией паевого инвестиционного фонда только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Выдача, погашение и обмен инвестиционных паев могут быть одновременно приостановлены исключительно в случаях, предусмотренных правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом в соответствии с нормативными актами Банка России, когда этого требуют интересы учредителей доверительного управления, на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, правилами доверительного управления которым не предусмотрено, что его инвестиционные паи предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, управляющая компания обязана в тот же день в письменной форме уведомить об этом Банк России с указанием причин такого приостановления, а также раскрыть информацию о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев в соответствии с настоящим Федеральным законом, а в случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, ограниченных в обороте, — предоставить такую информацию владельцам инвестиционных паев. (В редакции федеральных законов от 06.12.2007 № 334-ФЗ, от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 26.07.2019 № 248-ФЗ)
3. Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда не позднее дня, следующего за днем, когда она узнала или должна была узнать о следующих обстоятельствах:
1) о приостановлении действия или об аннулировании соответствующей лицензии у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, или о прекращении договора с указанным лицом;
2) об аннулировании (о прекращении действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании, лицензии специализированного депозитария у специализированного депозитария этого паевого инвестиционного фонда; (В редакции Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
3) о невозможности определения стоимости активов этого паевого инвестиционного фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;
4) в иных случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом.
(Пункт в редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
Глава V. Прекращение паевого инвестиционного фонда
Статья 30. Основания прекращения паевого инвестиционного фонда
Прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляется в случаях, если:
1) принята (приняты) заявка (заявки) на погашение всех инвестиционных паев;
2) аннулирована (прекратила действие) лицензия управляющей компании у управляющей компании открытого, биржевого или интервального паевого инвестиционного фонда; (В редакции Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
3) аннулирована (прекратила действие) лицензия управляющей компании у управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда и права и обязанности данной управляющей компании по договору доверительного управления этим фондом в течение трех месяцев со дня аннулирования (прекращения действия) указанной лицензии не переданы другой управляющей компании; (В редакции Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
4) аннулирована (прекратила действие) лицензия специализированного депозитария у специализированного депозитария и в течение трех месяцев со дня аннулирования (прекращения действия) указанной лицензии управляющей компанией не приняты меры по передаче другому специализированному депозитарию активов паевого инвестиционного фонда для их учета и хранения, а также по передаче документов, необходимых для осуществления деятельности нового специализированного депозитария; (В редакции Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
5) истек срок действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом;
6) управляющей компанией принято соответствующее решение при условии, что право принятия такого решения предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
61) управляющей компанией биржевого паевого инвестиционного фонда не исполнена в течение 15 рабочих дней обязанность, предусмотренная пунктом 6 статьи 39 настоящего Федерального закона; (Подпункт введен — Федеральный закон от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
62) инвестиционные паи биржевого паевого инвестиционного фонда исключены из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, проводимым всеми российскими биржами, указанными в правилах доверительного управления этим фондом; (Подпункт введен — Федеральный закон от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
63) количество инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, принадлежащих управляющей компании этого фонда, в течение 12 месяцев превышает 20 процентов общего количества выданных инвестиционных паев; (Подпункт введен — Федеральный закон от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
7) наступили иные основания, предусмотренные настоящим Федеральным законом.
(Статья в редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
Статья 31. Порядок прекращения паевого инвестиционного фонда
1. Прекращение паевого инвестиционного фонда, в том числе реализация имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, удовлетворение требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и распределение денежных средств между владельцами инвестиционных паев, осуществляется управляющей компанией, за исключением случаев, установленных настоящей статьей, в порядке, установленном настоящей статьей, а также статьей 32 настоящего Федерального закона. (В редакции Федерального закона от 26.07.2019 № 248-ФЗ)
2. В случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании паевого инвестиционного фонда прекращение этого паевого инвестиционного фонда осуществляет специализированный депозитарий указанного фонда в соответствии с настоящим Федеральным законом. (В редакции Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
3. В случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании паевого инвестиционного фонда и лицензии специализированного депозитария у специализированного депозитария этого паевого инвестиционного фонда прекращение указанного паевого инвестиционного фонда осуществляет временная администрация, назначенная в соответствии с настоящим Федеральным законом. (В редакции Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
4. Размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение паевого инвестиционного фонда, за исключением случаев, установленных настоящей статьей, определяется правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом и для лица, осуществляющего прекращение паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, не может превышать максимальный размер, установленный нормативным актом Банка России, устанавливающим требования к правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте. (В редакции Федерального закона от 26.07.2019 № 248-ФЗ)
5. Банк России вправе направить своего представителя для контроля за исполнением обязанностей по прекращению паевого инвестиционного фонда лицом, осуществляющим прекращение паевого инвестиционного фонда. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
6. В целях обеспечения сохранности имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и обеспечения интересов учредителей доверительного управления после возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда допускается совершение необходимых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего этот фонд, с учетом требований, предусмотренных пунктом 10 настоящей статьи. (В редакции Федерального закона от 26.07.2019 № 248-ФЗ)
7. Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, обязано:
1) в течение пяти рабочих дней со дня возникновения основания прекращения этого фонда уведомить об этом Банк России; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
2) раскрыть в соответствии с настоящим Федеральным законом сообщение о прекращении паевого инвестиционного фонда;
3) принять меры по выявлению кредиторов, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и погашению дебиторской задолженности.
71. Специализированный депозитарий, осуществляющий прекращение паевого инвестиционного фонда, действует от своего имени в качестве доверительного управляющего этим фондом с учетом ограничений, установленных настоящим Федеральным законом. При прекращении паевого инвестиционного фонда специализированным депозитарием к последнему переходят все права и обязанности управляющей компании, связанные с прекращением этого фонда. В этом случае специализированный депозитарий несет ответственность, предусмотренную пунктом 1 статьи 16 настоящего Федерального закона. При этом долги по обязательствам, возникшим в связи с прекращением паевого инвестиционного фонда, в случае недостаточности имущества, составляющего этот фонд, погашаются за счет имущества управляющей компании. (Пункт введен — Федеральный закон от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
8. Срок предъявления кредиторами требований, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, не может быть менее двух месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда.
9. (Пункт утратил силу — Федеральный закон от 26.07.2019 № 248-ФЗ)
10. Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, за исключением закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, обязано осуществить расчеты с кредиторами в соответствии со статьей 32 настоящего Федерального закона в срок, не превышающий шести месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда.
Лицо, осуществляющее прекращение закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, обязано осуществить расчеты с кредиторами в соответствии со статьей 32 настоящего Федерального закона в срок, установленный правилами доверительного управления этим фондом, а если такой срок не установлен, в срок, не превышающий шести месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда.
В случае введения запрета на проведение операций с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, после раскрытия сообщения о его прекращении течение предусмотренных настоящим пунктом сроков приостанавливается на срок действия указанного запрета.
(Пункт в редакции Федерального закона от 26.07.2019 № 248-ФЗ)
11. Специализированный депозитарий при осуществлении прекращения паевого инвестиционного фонда действует от своего имени и осуществляет полномочия управляющей компании по прекращению паевого инвестиционного фонда, в том числе совершает от своего имени сделки по реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, включая недвижимое имущество, распоряжается денежными средствами на счетах и во вкладах в банках и иных кредитных организациях, а также совершает операции с ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, без поручения (распоряжения) управляющей компании. Государственная регистрация сделок и (или) перехода прав собственности на недвижимое имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, осуществляется при предоставлении специализированным депозитарием заверенной Банком России копии решения об аннулировании лицензии управляющей компании. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
12. При осуществлении специализированным депозитарием прекращения паевого инвестиционного фонда списание денежных средств, находящихся на транзитном счете или на банковском счете, открытом управляющей компании в соответствии с пунктом 2 статьи 15 настоящего Федерального закона, производится по распоряжению специализированного депозитария. Указанные операции проводятся банком или иной кредитной организацией при предоставлении специализированным депозитарием заверенной Банком России выписки из реестра лицензий управляющих компаний, подтверждающей аннулирование (прекращение действия) лицензии управляющей компании. (В редакции Федеральных законов от 28.07.2012 № 145-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
13. Временная администрация при осуществлении прекращения паевого инвестиционного фонда действует от имени управляющей компании без доверенности и осуществляет полномочия управляющей компании по прекращению паевого инвестиционного фонда, в том числе совершает от имени управляющей компании сделки по реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, включая недвижимое имущество, распоряжается денежными средствами на счетах и во вкладах в банках и иных кредитных организациях, распоряжается ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд. Вознаграждение, предусмотренное пунктом 4 настоящей статьи, временной администрации не выплачивается.
(Статья в редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
Статья 32. Распределение имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, при прекращении паевого инвестиционного фонда
1. В случае прекращения паевого инвестиционного фонда имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, подлежит реализации, за исключением случаев, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, или правилами доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом предусмотрена возможность выдела имущества в натуре при погашении инвестиционного пая. (В редакции Федерального закона от 26.07.2019 № 248-ФЗ)
Денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд и поступившие в него после реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также иное имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, распределяются в следующем порядке: (В редакции Федерального закона от 26.07.2019 № 248-ФЗ)
в первую очередь — кредиторам, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (за исключением вознаграждений, предусмотренных абзацами четвертым и пятым настоящего пункта), в том числе специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику, аудиторской организации и бирже вознаграждений, начисленных им на день возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда, а также лицам, заявки которых на погашение инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда, причитающихся им денежных компенсаций или, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, имущества, приходящегося на их долю в праве общей собственности; (В редакции федеральных законов от 28.07.2012 № 145-ФЗ, от 26.07.2019 № 248-ФЗ)
во вторую очередь — лицу, осуществлявшему прекращение паевого инвестиционного фонда, соответствующего вознаграждения, за исключением случаев, когда в соответствии с настоящим Федеральным законом выплата вознаграждения не производится; (В редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
в третью очередь — управляющей компании вознаграждения, начисленного ей на день возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику и аудиторской организации вознаграждений, начисленных им после дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда; (В редакции Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
в четвертую очередь — владельцам инвестиционных паев денежной компенсации или, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, имущества путем распределения оставшегося имущества пропорционально количеству принадлежащих им инвестиционных паев. (В редакции федеральных законов от 06.12.2007 № 334-ФЗ, от 26.07.2019 № 248-ФЗ)
При этом иное имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, может распределяться только между владельцами инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых ограничены в обороте, или между владельцами инвестиционных паев биржевых паевых инвестиционных фондов, являющимися уполномоченными лицами, в случае, если правилами доверительного управления этими фондами предусмотрена возможность выдела имущества в натуре при погашении инвестиционного пая. (Абзац введен — Федеральный закон от 26.07.20
Федеральный закон от 29.11.2001 г. № 156-ФЗ
Настоящий Федеральный закон регулирует отношения, связанные с привлечением денежных средств и иного имущества путем размещения акций или заключения договоров доверительного управления в целях их объединения и последующего инвестирования в объекты, определяемые в соответствии с настоящим Федеральным законом, а также с управлением (доверительным управлением) имуществом инвестиционных фондов, учетом, хранением имущества инвестиционных фондов и контролем за распоряжением указанным имуществом.
Инвестиционный фонд — находящийся в собственности акционерного общества либо в общей долевой собственности физических и юридических лиц имущественный комплекс, пользование и распоряжение которым осуществляются управляющей компанией исключительно в интересах акционеров этого акционерного общества или учредителей доверительного управления.
Настоящий Федеральный закон не распространяется на отношения, связанные с созданием в целях инвестиционной деятельности иных фондов, если они не отвечают признакам акционерных инвестиционных фондов (статья 2 настоящего Федерального закона) и (или) признакам паевых инвестиционных фондов (статья 10 настоящего Федерального закона).
Особенности создания, реорганизации, ликвидации, правового положения акционерного общества «Управляющая компания Российского Фонда Прямых Инвестиций» и порядка осуществления им деятельности по доверительному управлению инвестиционными фондами, в том числе закрытым паевым инвестиционным фондом «Российский Фонд Прямых Инвестиций», определяются федеральным законом, регулирующим деятельность указанного общества. (Часть введена — Федеральный закон от 02.06.2016 № 177-ФЗ)
Особенности правового положения общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания Фонда консолидации банковского сектора» и порядка осуществления им деятельности, в том числе по доверительному управлению, определяются федеральными законами. (Часть введена — Федеральный закон от 01.05.2017 № 84-ФЗ)
Глава II. Акционерный инвестиционный фонд
Статья 2. Понятие акционерного инвестиционного фонда
1. Акционерный инвестиционный фонд — акционерное общество, исключительным предметом деятельности которого является инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты, предусмотренные настоящим Федеральным законом, и фирменное наименование которого содержит слова «акционерный инвестиционный фонд» или «инвестиционный фонд». (В редакции Федерального закона от 29.06.2015 № 210-ФЗ)
Иные юридические лица не вправе использовать в своих наименованиях слова «акционерный инвестиционный фонд» или «инвестиционный фонд» в любых сочетаниях, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом.
Акционерный инвестиционный фонд не вправе осуществлять иные виды предпринимательской деятельности.
2. Акционерный инвестиционный фонд вправе осуществлять свою деятельность только на основании специального разрешения (лицензии).
3. Положения Федерального закона «Об акционерных обществах» распространяются на акционерные инвестиционные фонды с учетом особенностей, установленных настоящим Федеральным законом.
Статья 3. Требования к акционерному инвестиционному фонду
1. Размер собственных средств акционерного инвестиционного фонда на дату представления документов для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда (далее — лицензия акционерного инвестиционного фонда) должен соответствовать требованиям, установленным Банком России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
2. Акционерами акционерного инвестиционного фонда не могут являться специализированный депозитарий, регистратор, аудиторская организация, а также физическое лицо или юридическое лицо, с которыми в соответствии с требованиями Федерального закона от 29 июля 1998 года № 135-ФЗ «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» может заключаться договор на проведение оценки (далее — оценщик), если указанные в настоящем пункте лица заключили соответствующие договоры с этим акционерным инвестиционным фондом. (В редакции Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
3. Имущество акционерного инвестиционного фонда подразделяется на имущество, предназначенное для инвестирования (инвестиционные резервы), и имущество, предназначенное для обеспечения деятельности органов управления и иных органов акционерного инвестиционного фонда, в соотношении, определенном уставом акционерного инвестиционного фонда.
4. Инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда (далее — активы акционерного инвестиционного фонда) должны быть переданы в доверительное управление управляющей компании, соответствующей требованиям настоящего Федерального закона, за исключением случая, предусмотренного пунктом 6 настоящей статьи.
5. Для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением активами акционерного инвестиционного фонда, открывается (открываются) отдельный банковский счет (счета), а для учета прав на ценные бумаги, составляющие активы акционерного инвестиционного фонда, отдельный счет (счета) депо. Такие счета, за исключением случаев, установленных законодательством Российской Федерации, открываются на имя управляющей компании с указанием на то, что она действует в качестве доверительного управляющего, и с указанием наименования акционерного инвестиционного фонда.
6. В случае заключения с управляющей компанией, соответствующей требованиям настоящего Федерального закона, договора о передаче ей полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда управляющая компания приобретает права и обязанности по управлению активами акционерного инвестиционного фонда на основании указанного договора. При этом для расчетов по операциям с активами акционерного инвестиционного фонда открывается (открываются) отдельный банковский счет (счета), а для учета прав на ценные бумаги, составляющие активы акционерного инвестиционного фонда, отдельный счет (счета) депо. Такие счета открываются на имя акционерного инвестиционного фонда.
7. Акционерный инвестиционный фонд обязан использовать при взаимодействии с регистратором, со специализированным депозитарием и с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление активами акционерного инвестиционного фонда, документы в электронной форме, подписанные электронной подписью. Вид электронной подписи и порядок ее проверки устанавливаются соглашением между участниками электронного взаимодействия. (В редакции Федерального закона от 12.03.2014 № 33-ФЗ)
8. Акционерный инвестиционный фонд обязан иметь сайт в сети Интернет, электронный адрес которого включает доменное имя, права на которое принадлежат этому фонду.
9. Акционерный инвестиционный фонд обязан обеспечить возможность предоставления в Банк России электронных документов, а также возможность получения от Банка России электронных документов в порядке, установленном Банком России. (Пункт введен — Федеральный закон от 13.07.2015 № 231-ФЗ)
(Статья в редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
Статья 4. Размещение акций акционерного инвестиционного фонда
1. Акционерный инвестиционный фонд не вправе размещать иные ценные бумаги, кроме обыкновенных именных акций. (В редакции Федерального закона от 29.06.2015 № 210-ФЗ)
2. Акционерное общество, фирменное наименование которого содержит слова «акционерный инвестиционный фонд» или «инвестиционный фонд», не имеющее лицензии акционерного инвестиционного фонда, не вправе осуществлять размещение дополнительных акций и иных эмиссионных ценных бумаг. (В редакции Федерального закона от 29.06.2015 № 210-ФЗ)
3. Акции акционерного инвестиционного фонда могут оплачиваться только денежными средствами или имуществом, предусмотренным его инвестиционной декларацией. Неполная оплата таких акций при их размещении не допускается.
(Статья в редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
Статья 41. Акции акционерного инвестиционного фонда, предназначенные для квалифицированных инвесторов
1. Устав акционерного инвестиционного фонда может предусматривать, а в случаях, установленных нормативными актами Банка России, должен предусматривать, что акции этого фонда предназначены для квалифицированных инвесторов. Внесение в устав акционерного инвестиционного фонда или исключение из него указания на то, что акции акционерного инвестиционного фонда предназначены для квалифицированных инвесторов, после размещения акций такого фонда не допускается. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
2. Акции акционерного инвестиционного фонда, предназначенные для квалифицированных инвесторов (далее — акции, ограниченные в обороте), могут принадлежать только квалифицированным инвесторам. Указанное ограничение должно содержаться в соответствующем решении о выпуске акций такого акционерного инвестиционного фонда.
3. Сделки с акциями, ограниченными в обороте, при их обращении осуществляются с учетом ограничений и правил, предусмотренных Федеральным законом от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») для ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
(Статья введена — Федеральный закон от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
Статья 5. Выкуп акций акционерным инвестиционным фондом
Акционеры акционерного инвестиционного фонда вправе требовать выкупа принадлежащих им акций в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах», а также в случае принятия общим собранием акционеров акционерного инвестиционного фонда решения об изменении инвестиционной декларации, если они голосовали против принятия соответствующего решения или не принимали участия в голосовании по этому вопросу. В случае, если уставом акционерного инвестиционного фонда утверждение инвестиционной декларации (изменений и дополнений к ней) отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета), акционер вправе предъявить требование о выкупе акций в 45-дневный срок с даты принятия советом директоров (наблюдательным советом) соответствующего решения.
Выкуп акций у акционеров акционерного инвестиционного фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом «Об акционерных обществах».
Статья 6. Устав и инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда
Устав акционерного инвестиционного фонда в дополнение к положениям, предусмотренным Федеральным законом «Об акционерных обществах», должен содержать положение о том, что исключительным предметом деятельности этого акционерного инвестиционного фонда является инвестирование в имущество, определенное в соответствии с настоящим Федеральным законом и указанное в его инвестиционной декларации.
Инвестиционная декларация, изменения или дополнения к ней утверждаются общим собранием акционеров акционерного инвестиционного фонда, если ее утверждение не отнесено его уставом к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) этого фонда. Инвестиционная декларация, а также все изменения или дополнения к ней в 10-дневный срок со дня утверждения представляются в Банк России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
В случае, если уставом акционерного инвестиционного фонда утверждение инвестиционной декларации (изменений и дополнений к ней) отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) акционерного инвестиционного фонда, текст инвестиционной декларации с учетом внесенных в нее изменений и дополнений доводится до сведения акционеров этого акционерного инвестиционного фонда в 10-дневный срок со дня утверждения советом директоров (наблюдательным советом) соответствующих изменений и дополнений в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении общего собрания акционеров.
Устав акционерного инвестиционного фонда, являющегося непубличным акционерным обществом, не может содержать положений, которые в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом «Об акционерных обществах» могут содержаться только в уставе непубличного акционерного общества. (Часть введена — Федеральный закон от 29.06.2015 № 210-ФЗ)
Статья 7. Проведение общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда
1. Общее собрание акционеров акционерного инвестиционного фонда проводится в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» с учетом особенностей, установленных настоящей статьей.
2. Решение общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда может быть принято путем проведения заочного голосования по любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда.
3. Письменное уведомление о созыве общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда направляется специализированному депозитарию, оценщику и аудиторской организации в порядке, форме и сроки, которые предусмотрены Федеральным законом «Об акционерных обществах» и уставом акционерного инвестиционного фонда для уведомления акционеров акционерного инвестиционного фонда. (В редакции Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
4. Повторное общее собрание акционеров акционерного инвестиционного фонда, проведенное взамен несостоявшегося из-за отсутствия кворума, за исключением общего собрания акционеров, повестка дня которого включала вопросы о реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда, о назначении ликвидационной комиссии, о внесении изменений и дополнений в инвестиционную декларацию, правомочно независимо от количества акционеров, принявших в нем участие. (В редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
Повторное общее собрание акционеров акционерного инвестиционного фонда с числом акционеров более 10 тысяч, созванное взамен несостоявшегося из-за отсутствия кворума, при принятии решений по любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, правомочно независимо от количества акционеров, принявших в нем участие.
5. Общим собранием акционеров акционерного инвестиционного фонда может быть принято решение о подаче в Банк России заявления об отказе от лицензии акционерного инвестиционного фонда и о внесении в устав этого фонда изменений об исключении из его фирменного наименования слов «акционерный инвестиционный фонд» или «инвестиционный фонд». Такое решение принимается общим собранием акционеров всеми акционерами единогласно. (Пункт введен — Федеральный закон от 29.06.2015 № 210-ФЗ)
Статья 8. Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного инвестиционного фонда
1. Осуществлять функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда и входить в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда не могут следующие лица:
1) работники специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации акционерного инвестиционного фонда, его оценщика — юридического лица, лица, привлекаемые указанными организациями для выполнения работ (оказания услуг) по гражданско-правовым договорам, а также оценщик акционерного инвестиционного фонда — физическое лицо; (В редакции Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
2) аффилированные лица специализированного депозитария, регистратора, оценщика и аудиторской организации акционерного инвестиционного фонда; (В редакции Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
3) лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании, специализированного депозитария, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, иностранной страховой организации, имеющей право в соответствии с Законом Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I «Об организации страхового дела в Российской Федерации» осуществлять страховую деятельность на территории Российской Федерации (далее — иностранная страховая организация), негосударственного пенсионного фонда в момент совершения такими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если с даты такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет; (В редакции федеральных законов от 29.07.2017 № 281-ФЗ, от 02.07.2021 № 343-ФЗ)
31) лица, которые осуществляли функции руководителя филиала иностранной страховой организации в момент совершения этой организацией нарушений в части деятельности такого филиала, за которые у иностранной страховой организации была отозвана лицензия на осуществление страховой деятельности, если с даты такого отзыва прошло менее трех лет; (Подпункт введен — Федеральный закон от 02.07.2021 № 343-ФЗ)
4) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;
5) лица, имеющие судимость за умышленные преступления.
2. Аффилированные лица управляющей компании, а также работники управляющей компании или ее аффилированных лиц, включая лиц, привлекаемых ими для выполнения работ (оказания услуг) по гражданско-правовым договорам, не могут составлять более одной четвертой от числа членов совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда.
3. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, за исключением случаев передачи полномочий такого органа управляющей компании, должно иметь высшее образование и соответствовать установленным Банком России квалификационным требованиям и требованиям к профессиональному опыту. (В редакции Федеральных законов от 02.07.2013 № 185-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
4. Акционерный инвестиционный фонд обязан направлять в Банк России уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда не позднее пяти рабочих дней с даты наступления указанных событий. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
5. К уведомлению, предусмотренному пунктом 4 настоящей статьи, прилагаются документы (их копии), перечень которых определяется нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
6. К исключительной компетенции совета директоров (наблюдательного совета) акционерного инвестиционного фонда
Законодательство о паевых инвестиционных фондах
Материал о правовых нормах, регулирующих деятельность паевых инвестиционных фондов.
Общие положения
Общие положения о доверительном управлении имуществом определены главой 53 Гражданского кодекса Российской Федерации. Согласно ст.1012 ГК РФ особенности доверительного управления паевыми инвестиционными фондами устанавливаются законом – Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» (далее – Закон). Статьей 10 Закона введено понятие паевого инвестиционного фонда: «паевой инвестиционный фонд – обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией». Установлено, что паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом. Ни одно лицо, за исключением управляющей компании паевого инвестиционного фонда, не вправе привлекать денежные средства и иное имущество, используя слова « паевой инвестиционный фонд » в любом сочетании.
В соответствии со ст.11 Закона условия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом определяются управляющей компанией в стандартных формах – Правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом, которые подлежат согласно ст.19 Закона обязательной регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (также подлежат регистрации все изменения и дополнения в правила доверительного управления паевым инвестиционным). Порядок регистрации Правил доверительного управления установлен Положением о регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них.
Статьей 17 Закона установлены требования к содержанию Правил доверительного управления, а также предусмотрено, что правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом должны соответствовать типовым правилам, которые утверждены Правительством Российской Федерации.
Если Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом не предусматривают права владельца инвестиционных паев требовать от управляющей компании прекращения договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом до истечения срока его действия, такой фонд называется закрытым паевым инвестиционным фондом. «в начало. »
Присоединение к Договору доверительного управления
Условия договора доверительного управления могут быть приняты учредителем доверительного управления только путем присоединения к указанному договору (Правилам доверительного управления Фондом) в целом. Присоединение к договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, выдаваемых управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление этим паевым инвестиционным фондом. Порядок выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев закреплен главой IV Закона. Требования к срокам приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев установлены Постановлением ФКЦБ Заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом подаются в управляющую компанию и (или) агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда, требования к деятельности которых установлены ст. 27 – 28 Закона, а также Постановлением ФКЦБ при Правительстве РФ от 19.06.1996 № 12 . «в начало. »
Имущество Фонда
Законом установлено, что учредитель доверительного управления передает имущество управляющей компании для включения его в состав паевого инвестиционного фонда с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления. Приказом ФСФР РФ от 09.12.2008 N 08-56/пз-н установлено, что в оплату инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда при его формировании, а также при выдаче дополнительных инвестиционных паев помимо денежных средств могут быть переданы предусмотренные его инвестиционной декларацией:
- Ценные бумаги;
- Денежные требования по обеспеченным ипотекой обязательствам из кредитных договоров, включая права залогодержателя по договорам об ипотеке;
- Доли в уставном капитале обществ с ограниченной ответственностью;
- Недвижимое имущество;
- Художественные ценности.
Порядок учета имущества переданного в оплату инвестиционных паев регулируется Приказом ФСФР РФ от 15.04.2008 N 08-18/пз-н . Приказом Росрегистрации утверждены особенности государственной регистрации прав на недвижимое имущество, находящееся в составе паевого инвестиционного фонда, и сделок с ним.
Имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
Согласно ст. 15 Закона имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, обособляется от имущества управляющей компании этого фонда, имущества владельцев инвестиционных паев, имущества, составляющего иные паевые инвестиционные фонды, находящиеся в доверительном управлении этой управляющей компании, а также иного имущества, находящегося в доверительном управлении или по иным основаниям у указанной управляющей компании. Имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, учитывается управляющей компанией на отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет. «в начало. »
Инвестиционный пай
В соответствии со ст.14 Закона инвестиционный пай, выдаваемый управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление паевым инвестиционным фондом, является именной ценной бумагой, удостоверяющей:
- долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд;
- право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
- право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда (прекращении паевого инвестиционного фонда).
- право владельца этого пая требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее этот паевой инвестиционный фонд в случаях, предусмотренных Законом;
- право участвовать в общем собрании владельцев инвестиционных паев. Требования к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания установлены ст.18 Закона и Приказом ФСФР РФ от 07.02.2008 № 08-5/пз-н ;
- если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом предусмотрена выплата дохода от доверительного управления имуществом, составляющим этот паевой инвестиционный фонд, право на получение такого дохода.
Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и одинаковые права. Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой и не имеет номинальной стоимости. Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.
Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией закрытого паевого инвестиционного фонда, указывается в правилах доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом. «в начало. »
Деятельность управляющей компании
Управляющая компания осуществляет доверительное управление паевым инвестиционным фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении составляющего его имущества, а также осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, включая право голоса по голосующим ценным бумагам.
Управляющая компания вправе предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению паевым инвестиционным фондом. Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Главой VIII установлены требования к управляющей компании, обязанности управляющей компании, ограничения деятельности управляющей компании. Ст.16 установлена ответственность Управляющей компании за нарушение законодательства при осуществлении деятельности по управлению паевыми инвестиционными фондами. Дополнительные требования к осуществлению управляющими компаниями доверительного управления паевыми инвестиционными фондами установлены Постановлением ФКЦБ РФ от 18.02.2004 № 04-5/пс « О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов». В том числе данным Постановлением установлены требования к организации системы внутреннего контроля в Управляющей компании. «в начало. »
Контроль и учет
В целях защиты интересов пайщиков фонда, согласно ст.42 Закона имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, учитывается в специализированном депозитарии и согласно ст.43 Закона специализированный депозитарий осуществляет контроль за соблюдением управляющей компанией паевого инвестиционного фонда законодательства и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Специализированный депозитарий дает управляющей компании согласие на распоряжение активами паевого инвестиционного фонда. Статьями 44 – 45 Закона установлены требования к специализированному депозитарию, а также его обязанности.
Статьей 47 Закона установлено, что ведение реестра владельцев инвестиционных паев осуществляет не сама управляющая компания, а только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, или специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда, что также является гарантией защиты интересов пайщиков от злоупотреблений со стороны управляющей компании. Реестр владельцев инвестиционных паев – это система записей о паевом инвестиционном фонде, об общем количестве выданных и погашенных инвестиционных паев этого фонда, о владельцах инвестиционных паев и количестве принадлежащих им инвестиционных паев, номинальных держателях, об иных зарегистрированных лицах и о количестве зарегистрированных на них инвестиционных паев, дроблении инвестиционных паев, записей о приобретении, об обмене, о передаче или погашении инвестиционных паев. Порядок ведения реестра владельцев инвестиционных паев определяется Положением о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов .
В соответствии с главой XI Закона бухгалтерский учет, ведение учета и составление отчетности в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и операций с этим имуществом, подлежат аудиторской проверке на достоверность и соответствие требованиям федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Аудитор в соответствие с заключенным договором обязан проводить ежегодные аудиторские проверки. «в начало. »
Государственное регулирование
Основной гарантией интересов пайщиков Фонда является государственное регулирование деятельности управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев, и государственный контроль за указанными видами деятельности, осуществляемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
К полномочиям ФСФР согласно ст.55 Закона, в частности, относится:
- принятие нормативных правовых актов в случаях, предусмотренных Федеральным законом и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в частности установление требований к правилам ведения реестра владельцев инвестиционных паев, правилам внутреннего контроля управляющей компании и специализированного депозитария, порядка и сроков регистрации документов, подлежащих регистрации в соответствии с законом и пр.;
- осуществление контроля и надзора за деятельностью управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев, в т.ч. рассмотрение жалоб (заявлений, обращений) граждан и юридических лиц, связанных с нарушением требований законодательства; проведение в установленном порядке проверки соблюдения управляющими компаниями, специализированными депозитариями требований законодательства;
- вынесение обязательных для исполнения предписаний управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, о представлении информации, объяснений и документов, об устранении нарушений требований законодательства, о запрете на проведение операций и т.д. «в начало. »
Состав и структура активов
Главой VI Закона установлены требования к составу и структуре активов фонда, которые более детально раскрыты в Положении о составе и структуре активов. В зависимости от состава активов выделяются следующие категории фондов: фонд денежного рынка; фонд облигаций; фонд акций; фонд смешанных инвестиций; фонд прямых инвестиций; фонд особо рисковых (венчурных) инвестиций; фонд фондов; рентный фонд; фонд недвижимости; ипотечный фонд; индексный фонд (с указанием индекса); кредитный фонд; фонд товарного рынка; хедж-фонд; фонд художественных ценностей. Каждая отдельная глава указанного Положения определяет конкретные требования к составу и структуре активов фонда определенной категории.
Например, глава X Положения определяет, что в состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов недвижимости, могут входить только:
1) денежные средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
2) недвижимое имущество и право аренды недвижимого имущества;
3) имущественные права из договоров участия в долевом строительстве объектов недвижимого имущества, заключенных в соответствии с Федеральным законом от 30.12.2004 N 214-ФЗ « Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации » (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 1, ст. 40; 2006, N 30, ст. 3287; N 43, ст. 4412);
4) долговые инструменты;
5) инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и акции акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов недвижимости или рентных фондов;
6) паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, если присвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква – значение « E » , вторая буква – значение « U » , пятая буква – значение « R » .
Дополнительные объекты для инвестирования предусмотрены для закрытых паевых инвестиционных фондов недвижимости, инвестиционные паи которых предназначены для квалифицированных инвесторов.
Категория фонда должна быть отражена в названии паевого инвестиционного фонда, а требования к составу активов паевого инвестиционного фонда определяются в инвестиционной декларации, содержащейся в правилах доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом. Положением установлены сроки устранения возникших несоответствий состава и (или) структуры активов фонда требованиям нормативных правовых актов или инвестиционной декларации фонда. «в начало. »
Раскрытие информации
Глава XII Закона устанавливает порядок раскрытия информации о деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда. Дополнительные требования к срокам и содержанию раскрываемой информации закреплены Приказом ФСФР РФ от 22.06.2005 № 05-23/пз-н .
В частности, установлено, что любые распространяемые, предоставляемые или раскрываемые сведения о паевом инвестиционном фонде, об управляющей компании паевого инвестиционного фонда не должны содержать недобросовестную, недостоверную, неэтичную, заведомо ложную, скрытую, вводящую в заблуждение информацию; какие-либо гарантии и обещания о будущей эффективности и доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда, в том числе основанные на информации об их реальной деятельности в прошлом; заявления о том, что результаты деятельности акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда, достигнутые в прошлом, могут быть повторены в будущем. «в начало. »
Прочие вопросы
Главой VII Закона установлены требования об определении стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов, оценке активов фонда. Порядок и сроки определения стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов и расчетной стоимости паевых инвестиционных фондов, установлены Приказом ФСФР РФ от 15.06.2005 N 05-21/пз-н .
Постановление ФКЦБ РФ от 22.10.2003 N 03-41/пс « Об отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда» определяет объем, сроки, форму и порядок представления в ФСФР РФ отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда.
Приказ ФСФР РФ от 24.05.2011 N 11-23/пз-н « Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов » , устанавливает минимальные размеры собственных средств для лиц, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами в размере 50 млн руб.; для управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов — 80 млн. руб.
Приказом ФСФР РФ от 23.10.2008 N 08-41/пз-н установлен порядок расчета собственных средств управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.
Постановление ФСФР от 18.03.2010 № 10-17/пз-н «Об утверждении Положения о порядке ведения реестра паевых инвестиционных фондов и предоставления выписок из него» регламентирует вопросы формирования и ведения Федеральной службой по финансовым рынкам реестра паевых инвестиционных фондов, правила доверительного управления которыми зарегистрированы ФСФР РФ. Реестр содержит перечень сведений о паевых инвестиционных фондах , в том числе: сведения о паевом инвестиционном фонде, включая название (индивидуальное обозначение) и тип паевого инвестиционного фонда, дату окончания формирования паевого инвестиционного фонда, дату внесения сведений о паевом инвестиционном фонде в реестр и пр.; сведения о правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом; сведения об управляющей компании паевого инвестиционного фонда; сведения об аудиторе паевого инвестиционного фонда; сведения об оценщике паевого инвестиционного фонда, сведения о специализированном депозитарии инвестиционного фонда; сведения о лице, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда; сведения об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, с которыми управляющей компанией заключен договор поручения или агентский договор.
Приказом ФСФР РФ от 28.02.2008 № 08-7/пз-н « Об утверждении перечня расходов, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим активы акционерного инвестиционного фонда, или имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд » утвержден исчерпывающий перечень расходов, которые могут оплачиваться за счет имущества паевого инвестиционного фонда. Согласно ст.41 Закона оплата и возмещение иных расходов, понесенных управляющей компанией в связи с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом, за счет активов имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, не допускаются.
Приказ ФСФР РФ от 02.11.2006 № 06-125/пз-н « О минимальной стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, по достижении которой паевой инвестиционный фонд является сформированным » , устанавливает, что содержащаяся в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, по достижении которой паевой инвестиционный фонд является сформированным, не может быть менее 25 млн рублей – для закрытого паевого инвестиционного фонда.
Постановление ФКЦБ РФ от 11.09.2002 № 37/пс « Об утверждении положения о порядке передачи управляющей компанией своих прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании » устанавливает порядок и сроки передачи прав и обязанностей управляющей компании паевого инвестиционного фонда по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другому юридическому лицу (другой управляющей компании). «в начало. »
Заключение
Нормативные правовые акты, регулирующие деятельность по управлению паевыми инвестиционными фондами, не ограничиваются упоминающимися в настоящем разделе. «в начало. »
Постановление Ф КЦБ РФ от 27 .0 4 .20 02 № 14/пс «Об утверждении порядка ведения реестра паевых инвестиционных фондов » регламентирует вопросы формирования и ведения Федеральной службой по финансовым рынкам реестра паевых инвестиционных фондов, правила доверительного управления которыми зарегистрированы ФСФР РФ. Реестр содержит перечень сведений о паевых инвестиционных фондах , в том числе: сведения о паевом инвестиционном фонде, включая название (индивидуальное обозначение) и тип паевого инвестиционного фонда, дату окончания формирования паевого инвестиционного фонда, дату внесения сведений о паевом инвестиционном фонде в реестр и пр.; сведения о правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом; сведения об управляющей компании паевого инвестиционного фонда; сведения об аудиторе паевого инвестиционного фонда; сведения об оценщике паевого инвестиционного фонда, сведения о специализированном депозитарии инвестиционного фонда; сведения о лице, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда; сведения об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, с которыми управляющей компанией заключен договор поручения или агентский договор.
Источник http://government.ru/docs/all/97163/?page=9
Источник http://www.kremlin.ru/acts/bank/17558
Источник https://arsagera.ru/kuda_i_kak_investirovat/invest_polezno1/zakonodatelstvo_fondov/
