Маржинальные сделки — ВТБ Капитал Брокер

ВТБ Инвестиции как шортить – подробная инструкция

В фондовом рынке инвесторы зарабатывают не только на росте акций, но и на их падении. Они продают акции по более выгодным ценам, а после выкупают обратно, когда цена снижается. Это и называется «шортить» на языке инвестирования.

Шорт — это сделка на бирже, которая позволяет играть на понижении котировке актива.

Как правильно шортить

Многие новички в инвестировании сразу же задаются вопросом, как можно заработать на падении акций. Давайте разбираться.

Несмотря на то, что механизм открытия коротких позиций считается сложным процессом, в данный момент эта операция на биржевом терминале брокера проводится очень быстро. Получить кредит в виде определённого количества бумаг полностью автоматизирован.

Для открытия короткой позиции инвесторы просто необходимо совершить сделку по акции, даже в том случае, если акции нет в инвестиционном портфеле. По факту акция будет получена в кредит у брокера, а после продана на биржевом рынке.

Когда открывать позицию?

Позиция открывается только в том случае, когда вы имеете два сигнала: основном и подтверждающий. Рекомендуется при открытии позиции документировать в дневнике: уровень тэйк-профита, уровень стоп-лосса и время открытия и закрытия позиции. Это позволит проанализировать ваши действия и понять, какие ошибки вы совершили.

Открывайте позицию только в том случае, если брокер позволяет вам это сделать.

При торговле на пробой устанавливайте жёсткие стопы.

Когда закрывать шорт

Закрыть шорт необходимо по истечению времени его существования. Не нужно держать позицию до сгорания последней надежды. Закрывайте позицию после достижения заданного уровня прибыли или по достижению определённого убытка.

Как открыть позицию Short в приложении «Мои инвестиции»

Даже те люди, которые не знакомы с биржевым рынком могут заработать на падении цен на акции. Поэтапно все моменты того, как шортить показаны на видеоролике:

Выбор инструмента

Чтоб открыть позицию «шорт» нужно найти нужный инструмент. Акцию выбираете после тщательной аналитики, чтоб понимать, сможете ли вы её купить по сниженной цене в дальнейшем, или она, наоборот, будет расти вверх.

Формирование заявки

Для этого необходимо:

1. Зайти в поиск и выбрать интересующую нас акцию.
2. Пролистываем вниз и продаём акцию, установив количество лото и цену.
3. Подтверждаем действие.
4. Дожидаемся, когда акция понизиться в цене.
5. Приобретаем её в несколько раз дешевле.

Закрытие позиции

При открытии позиции в определённый актуальный период не забывайте закрыть её по истечённому времени. Не жадничайте. Не возможно отработать все ценновые движения по максимуму.

Расчет комиссии за короткую позицию в ВТБ

У каждого брокера предусмотрен свой процент за короткую позицию. Большой минус ВТБ в этом случае, что инвестор не видит сразу, что будет списано за перенос позиции, за саму сделку или за использование кредитного «плеча» на следующий день. Самый верный способ — научится рассчитывать комиссию самостоятельно.

За каждый short ВТБ-брокер берёт 13% годовых. Грубо говорят, с каждым 10-ти тысяч рублей получает 1300 рублей за год. Делим эту сумму на 356 дней и получаем: 1300/356=3,65 за каждый день, пока не будет закрыта позиция.

Открытые и закрытые шорты в один день учитываются без комиссии.

За кредитное «плечо» ВТБ-брокер берёт 16,8% годовых. С тысячи рублей получает 47 копеек за сутки. Если вы занимаете у брокера 6000 рублей, получает 6000х0,047=2,82 — это будет за суточный перенос.

Не забывайте о комиссии брокера за сделку.

Не рекомендуется увлекаться процессами шорта и получением кредитных «плеч». От страсти «взять взаймы» будет сложно избавиться в будущем. «Шорты» являются опасной и рискованной позицией. Лучше научиться инвестировать и зарабатывать на акции без кредитных историй.

Маржинальные сделки

В соответствии с Федеральным законом № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» маржинальная сделка — это сделка, совершаемая с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных Брокером взаем Клиенту.

Сущность маржинальной сделки состоит в том, что Клиент может осуществить свои операции на рынке с привлечением заемного капитала от своего Брокера в форме или денежного капитала (денежных средств), или ценных бумаг.

Различают два вида маржинальных сделок:

• Короткая покупка (или «лонг») — это всегда покупка ценных бумаг. В этом случае Брокер дает кредит Клиенту в виде денежных средств.
• Короткая продажа (или «шорт») — это всегда продажа ценных бумаг. В этом случае Брокер дает Клиенту кредит в виде ценных бумаг.

Отображение текущих позиций клиента по бумагам и максимально возможному количеству бумаг для покупки и продажи. В таблице отображаются инструменты, включенные брокером в списки маржинальных бумаг и принимаемых в обеспечение, а также инструменты, имеющиеся в портфеле клиента. Таблица вызывается из контекстного меню таблицы «Клиентский портфель».

Как совершить маржинальную сделку?

Чтобы совершить короткую покупку (деньги в долг у брокера) в системе интернет-трейдинга QUIK (КВИК), необходимо поставить заявку на покупку ценных бумаг. После того как она исполнится, в лимитах по денежным средствам отражается соответствующий минус по денежным средствам.

Чтобы совершить короткую продажу (бумаги в долг у брокера) в системе интернет-трейдинга QUIK (КВИК), необходимо поставить заявку на продажу ценных бумаг. После того как она исполнится, в лимитах по ценным бумагам отражается соответствующий минус по ценным бумагам.

На приведенной ниже картинке показано, как будут отражаться в QUIK (КВИКе) ваши задолженности перед брокером.

В табличке «Лимиты по денежным средствам» красным цветом выделена задолженность клиента по деньгам. А в табличке «Таблица лимитов по бумагам» красным цветом выделены задолженности клиента по ценным бумагам.

Когда и при каких условиях происходит принудительное закрытие маржинальной сделки?

В маржинальных сделках широко используется термин «маржа». Маржа — это доля собственных средств Клиента в сделке с использованием средств брокера.

Маржа Клиента по отношению к Брокеру представляет собой гарантийный депозит, который Клиент передает брокеру в обеспечение своих текущих и возможных будущих обязательств по маржинальной сделке.

При снижении уровня маржи до 50% (для Клиентов с повышенным уровнем риска — до 25%) Клиенту направляется первое сообщение о том, что Брокер более не предоставляет ему активы взаймы.

При снижении уровня маржи до 35% (для Клиентов с повышенным уровнем риска — до 20%) Клиенту направляется второе сообщение (так называемый «маржин колл») с просьбой довнести необходимое количество денежных средств на счет либо сократить часть позиции в ценных бумагах для восстановления уровня маржи до 50% (для клиентов с повышенным уровнем риска — до 25% соответственно).

При снижении уровня маржи до 25% (для Клиентов с повышенным уровнем риска — до 15%) Брокер принудительно закрывает часть маржинальных позиций Клиента до восстановления уровня маржи до 35% (для Клиентов с повышенным уровнем риска — до 20% соответственно), ему направляется третье сообщение с информацией о сокращении позиций. На следующий день Брокер исключает его из списка Клиентов с повышенным уровнем риска и назначает ему плечо 1:1.

Какой максимально возможный размер кредита брокера?

Максимальный размер кредитного плеча, предоставляемый всем клиентам, равен размеру его активов (плечо 1:1), для клиентов с повышенным уровнем риска кредит равен размеру трех его активов (1:3).

Чтобы получить статус клиента с повышенным уровнем риска, в соответствии с п. 3 приказа ФСФР от 27/10/2005 № 05-53/пз-н, необходимо одновременно соблюсти следующие условия:

• клиент должен пользоваться брокерскими услугами в течение шести месяцев, непосредственно предшествующих дате признания его КПУРом;
• в течение последних трех месяцев клиент должен совершать маржинальные/необеспеченные сделки;
• стоимость его портфеля на счете у брокера должна быть не менее 600 000 рублей (учитываются денежные средства, рыночная стоимость ЦБ, фьючерсные контракты и опционы).

Как погасить кредит брокеру?

Чтобы погасить кредит, взятый денежными средствами, необходимо внести соответствующую сумму на брокерский счет или продать ценные бумаги на эту сумму.

Чтобы погасить кредит, взятый ценными бумагами, необходимо зачислить на брокерский счет соответствующие ценные бумаги или купить их на рынке.

Вознаграждение Брокера по маржинальному кредитованию взимается исходя из стоимости предоставленных брокером финансовых ресурсов и указано в п. 6 Тарифов на оплату услуг ООО ВТБ Капитал Брокер.

С какими ценными бумагами можно осуществлять маржинальные сделки?

Маржинальные сделки разрешено осуществлять только с ценными бумагами, входящими в «Список маржинальных бумаг».

Также ознакомиться с этим списком можно непосредственно в QUIK (КВИКе). Для этого необходимо создать таблицу «Клиентский портфель» (в главном меню выбрать «Лимиты» — «Клиентский портфель» — «Да») и дважды щелкнуть по ней. В открывшейся новой таблице, озаглавленной «Купить/Продать», бумаги с признаком МШО доступны только для операций «long», бумаги с признаком МО доступны также для операций «short».

Клиентам ВТБ Капитал Инвестиции стали доступны сделки «шорт» на СПБ Бирже

В мобильном приложении ВТБ Мои Инвестиции стало возможным открытие коротких
позиций («шорт») в американских акция, торгующихся на СПБ Бирже. В настоящее
время клиентам ВТБ Капитал Инвестиции для коротких продаж на СПБ Бирже
доступно 50 бумаг. Список будет расширяться.

Клиенты ВТБ Капитал Инвестиции теперь могут заключать маржинальные сделки
«лонг» и «шорт» на обеих российских биржах — Московской бирже и СПБ Бирже,
что дает возможность получить дополнительный доход как при росте, так и при
падении стоимости ценных бумаг.

Маржинальные операции доступны для клиентов, подключивших данную услугу в
мобильном приложении ВТБ Мои Инвестиции или в личном кабинете.
Неквалифицированным инвесторам, не совершавшим ранее таких сделок,
потребуется прохождение тестирования.

«Мы непрерывно работаем над улучшением и расширением функционала наших
сервисов. Для того, чтобы наши клиенты получали максимальную прибыль и,
отвечая на их запрос, мы добавили возможность совершать короткие продажи на
СПБ Бирже. Наша цель остается неизменной — предоставлять клиентам самый
полный и качественный перечень услуг и инструментов», — отметил Владимир
Потапов, главный исполнительный директор ВТБ Капитал Инвестиции, старший
вице-президент ВТБ.

Источник https://pro-vtbinvest.online/vtb-investitsii-kak-shortit

Источник https://www.vtbcapital-broker.ru/broker_services/help/margin/

Источник https://www.afanasy.biz/news/economy/184259